（    ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

试卷相关题目

• 1在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（    ）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）年内未收到过证券交易所的公开谴责。

  A.2、1

  B.3、2

  C.3、1

  D.2、2

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• 2资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（    ）评定重估价值。

  A.净资产值

  B.账面原值

  C.账面净值

  D.可变现价值

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• 3发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（    ）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

  A.20%(含)

  B.30%(含)

  C.0%(含)

  D.50%(含)

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• 4准备发行政策性金融债券的银行根据实际需要，按照规定的要求和程序向（    ）报送本单位发行政策性金融债券的计划。

  A.中国人民银行总行

  B.中国银监会

  C.中国证监会

  D.财政部

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• 5通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（    ）时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

  A.3%、5

  B.5%、5

  C.3%、3

  D.5%、3

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• 6以下关于超额配售选择权的叙述，不正确的是（    ）。

  A.超额配售选择权即适用于首次公开发行，也可用于上市公司新股增发

  B.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准

  C.拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制

  D.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准

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• 7询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（    ）工作。

  A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

  B.询价区间公告见报

  C.增发发行

  D.确定本次网上网下发行数量

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• 8转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（    ）。

  A.P＋R

  B.P/R

  C.P×R

  D.P－R

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• 9上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（    ）的，应当由股东大会做出决议。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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• 10可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（    ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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