下列（    ）情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

试卷相关题目

• 1发审委委员应当符合下列条件（    ）。

  A.坚持原则，遵守国家法律

  B.熟悉证券、会计业务

  C.在所从事的领域内有较高声誉

  D.没有违法、违纪记录

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• 2企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.应对企业财务状况恶化的有效措施

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 3申请发行债券，应当向国家发改委报送（    ）。

  A.发行申请报告

  B.发行人最近3年的财务和审计报告

  C.债券募集说明书

  D.公司章程

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• 4公司可以将企业债券筹集的资金用于（    ）。

  A.固定资产投资

  B.收购产权

  C.弥补亏损

  D.调整债务结构

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• 5企业发行企业债券必须符合下列（    ）条件。

  A.所筹资金用途符合要求

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.财务会计制度符合规定

  D.发行企业债券前连续3年盈利

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• 6根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。（    ）

  A.对

  B.错

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