发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用（　　）。

试卷相关题目

• 1内部控制制度的“三性”不包括（　　）。

  A.完整性

  B.有效性

  C.合理性

  D.及时性

  开始考试点击查看答案
• 2招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）或虽未达到（　　）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

  A.100万元以上；100万元

  B.300万元以上；300万元

  C.500万元以上；500万元

  D.800万元以上；800万元

  开始考试点击查看答案
• 3审计报告应当由具有证券从业资格的（　　）及其所在的事务所签字盖章。

  A.会计师

  B.注册会计师

  C.审计师

  D.评估师

  开始考试点击查看答案
• 4股东权益不包括（　　）。

  A.资本公积金

  B.盈余公积金

  C.职工工资

  D.未分配利润

  开始考试点击查看答案
• 5发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（　　）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 6现行市价法的适用条件是存在（　　）个及以上具有可比性的参照物。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 7（　　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。

  A.全体董事

  B.全体高级管理人员

  C.发行人董事长和财务负责人

  D.发行人董事长和总经理

  开始考试点击查看答案
• 8某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（　　）。

  A.1000万元

  B.2000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

  开始考试点击查看答案
• 9可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（　　）向证券交易所发出换股指令。

  A.证券交易所系统

  B.托管证券公司

  C.债权代理人

  D.可交换公司债券发行人

  开始考试点击查看答案
• 10发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。

  A.5000万元

  B.6000万元

  C.7000万元

  D.8000万元

  开始考试点击查看答案