证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（　　）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（　　）。

  A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

  B.促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

  C.促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

  D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

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• 2股东大会决议分为（　　）。

  A.普通决议

  B.特别决议

  C.定期决议

  D.临时决议

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• 3中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。

  A.作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

  B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

  C.担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露

  D.是否按规定接受包销或承销金额

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• 4赎回公告应载明（　　）等内容。

  A.赎回日期

  B.赎回价格

  C.赎回的程序

  D.付款的方法

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• 5境内再上市的外资股，应提交的文件有（　　）。

  A.地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件

  B.本次增资B股东授权文件及附件

  C.资金运用的可行性说明材料

  D.国际承销协议

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• 6资产评估中的收益现值法通常用于（　　）。

  A.个别机器设备的评估

  B.有收益企业的整体评估

  C.无形资产评估

  D.负债的评估

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• 7关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。

  A.公司债券可以任意转让

  B.公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可

  C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同

  D.持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

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• 8公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（　　）。

  A.会议召开的时间

  B.会议召开的地点

  C.审议事项

  D.参与人员的数量

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• 9配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）协商确定的。

  A.证券交易所

  B.主承销商

  C.股东大会

  D.发行人

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• 10关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（　　）。

  A.信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级

  B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

  C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

  D.商业银行禁止提供信用增级

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