托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚（　　）

试卷相关题目

• 1提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  A.勤勉尽责

  B.公平、公正、公开

  C.诚实信用

  D.公开透明

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• 2发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

  A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

  B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.证券上市当年即盈利

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 3投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。

  A.经济风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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• 4下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（　　）。

  A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离

  B.优化资源配置

  C.筹集资金

  D.上市

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• 5股份有限公司的特点是（　　）。

  A.集合资金性

  B.开放性

  C.设立程序复杂性

  D.公司盈利能力强

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• 6有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。

  A.收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  B.上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%

  D.中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

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• 7公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为（　　）。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.混合收购

  D.协议收购

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• 8有下列（　　）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

  A.保荐代表人数量少于两名

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近两年未担任主承销商

  D.注册资本低于人民币2亿元

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• 9在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（　　）。

  A.承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

  B.承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清

  C.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动

  D.发行人没有无记录的负债

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• 10招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（　　）事项的，应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.重大担保

  B.重大诉讼

  C.其他或有事项

  D.重大期后事项

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