在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（　　）。

试卷相关题目

• 1有下列（　　）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

  A.保荐代表人数量少于两名

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近两年未担任主承销商

  D.注册资本低于人民币2亿元

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• 2公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为（　　）。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.混合收购

  D.协议收购

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• 3有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。

  A.收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  B.上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%

  D.中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

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• 4托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚（　　）

  A.挪用托管客户金融债券

  B.债券登记错误或遗失

  C.发布虚假信息

  D.泄露非公开信息

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• 5提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  A.勤勉尽责

  B.公平、公正、公开

  C.诚实信用

  D.公开透明

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• 6招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（　　）事项的，应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.重大担保

  B.重大诉讼

  C.其他或有事项

  D.重大期后事项

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• 7拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。

  A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

  B.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

  C.投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  D.投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%

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• 8证券公司应向（　　）报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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• 9发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。

  A.未按期募足股份

  B.发起人未按期召开创立大会

  C.公司章程未经创立大会通过

  D.创立大会决议不设立公司

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• 10对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。

  A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求

  B.进行规范化股份制改造是否已满一年

  C.人员、资产和财务是否与集团公司分开

  D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构

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