证券公司应向（　　）报送年度报告。

试卷相关题目

• 1拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。

  A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

  B.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

  C.投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  D.投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%

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• 2招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（　　）事项的，应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.重大担保

  B.重大诉讼

  C.其他或有事项

  D.重大期后事项

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• 3在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（　　）。

  A.承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

  B.承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清

  C.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动

  D.发行人没有无记录的负债

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• 4有下列（　　）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

  A.保荐代表人数量少于两名

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近两年未担任主承销商

  D.注册资本低于人民币2亿元

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• 5公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为（　　）。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.混合收购

  D.协议收购

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• 6发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。

  A.未按期募足股份

  B.发起人未按期召开创立大会

  C.公司章程未经创立大会通过

  D.创立大会决议不设立公司

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• 7对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。

  A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求

  B.进行规范化股份制改造是否已满一年

  C.人员、资产和财务是否与集团公司分开

  D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构

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• 8首次公开发行股票的基本原则有（　　）。

  A.融资最大化原则

  B.公开、公平、公正

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 9股份有限公司发起人的权利主要有（　　）。

  A.推荐公司董事会候选人

  B.起草公司章程

  C.公司成立后享受公司股东的权利

  D.公司不能成立时，不用承担任何费用

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• 10拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（　　）。

  A.改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

  B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范

  C.拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕

  D.对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

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