询价分为（　　）和（　　）两个阶段。

试卷相关题目

• 1公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。

  A.募集说明书单行本

  B.资产评估报告

  C.承销协议及承销团协议

  D.律师鉴证意见(限于首次公开发行)

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• 2关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。

  A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

  B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

  D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

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• 3公司因（　　）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。

  A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

  B.股东大会决议解散

  C.因公司合并或者分立需要解散

  D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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• 4当注册会计师出具（　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。

  A.保留意见

  B.否定意见

  C.拒绝表示意见

  D.同意意见

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• 5首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。

  A.《公司法》、《证券法》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

  D.《股票上市公告书内容与格式指引》

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• 6外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（　　）规定执行。

  A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

  B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定

  C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

  D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人

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• 7上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（　　）。

  A.募集资金数额不少于项目需要量

  B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

  C.投资项目实施后，不会与控胆股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

  D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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• 8按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。

  A.可转换公司债券流通面值少于l000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

  B.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易

  C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

  D.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

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• 9资产评估结论应当包括（　　）。

  A.资产原值

  B.资产净值

  C.重置价值

  D.评估价值对净值的增减值和增减率

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• 10在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时，应当（　　）。

  A.做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数

  B.按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表

  C.假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露

  D.按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标

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