证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

试卷相关题目

• 1证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---的80%。

  A.总资产

  B.净资产

  C.注册资本

  D.自有资本

  开始考试点击查看答案
• 2证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--内有效。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.无时间限制

  开始考试点击查看答案
• 3关于证券自营业务，说法正确的是

  A.买卖对象为上市证券

  B.主要收入为佣金收入

  C.只有综合类证券公司有自营资格

  D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

  开始考试点击查看答案
• 4对于B股交易说法不正确的是

  A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

  B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

  C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

  D.B股目前实行T+3回转交易制度

  开始考试点击查看答案
• 5集合竞价确定成交价的原则是

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.价格优先和时间优先原则

  D.最大成交量原则

  开始考试点击查看答案
• 6下列不属于内慕信息的是

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大债务

  C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

  D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

  开始考试点击查看答案
• 7下列不属于证券自营业务特点的是

  A.决策的自主性

  B.价格的波动性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

  开始考试点击查看答案
• 8对柜台自营买卖正确的说法是

  A.柜台自营买卖比较集中

  B.交易手续较烦琐

  C.仅为债券买卖

  D.交易量较大

  开始考试点击查看答案
• 9证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

  开始考试点击查看答案
• 10清算、交割、交收的原则是

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.净额清算原则和双向过户原则

  C.钱货两清原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

  开始考试点击查看答案