在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（    ）。

试卷相关题目

• 1以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（    ）。

  A.银行存款、国债、公司债券、股票

  B.国债、银行存款、公司债券、股票

  C.股票、公司债券、国债、银行存款

  D.国债、银行存款、股票、公司债券

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• 2普通股股票的主要风险是（    ）。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 3债券投资的主要风险是（    ）。

  A.政策风险

  B.购买力风险

  C.税收风险

  D.信用风险

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• 4看跌期权的买方具有在约定期限内按（    ）卖出一定数量金融资产权利。

  A.协议价格

  B.期权价格

  C.市场价格

  D.期权费加买入价格

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• 5以下证券投资风险中属于系统性风险的是（    ）。

  A.财务风险

  B.信用风险

  C.购买力风险

  D.经营凤险

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• 6从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（    ）。

  A.编制报表

  B.财务顾问

  C.审计

  D.验资

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• 7我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（    ）自行负责。

  A.发行人

  B.承销人

  C.证券监管部门

  D.投资者

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• 8按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（    ）。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

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• 9证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（    ）。

  A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

  B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

  C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

  D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

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• 10证券公司在办理经纪业务时是作为（    ）。

  A.委托人

  B.信托人

  C.中介人

  D.投资人

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