证券公司在办理经纪业务时是作为（    ）。

试卷相关题目

• 1证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（    ）。

  A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

  B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

  C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

  D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

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• 2按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（    ）。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

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• 3我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（    ）自行负责。

  A.发行人

  B.承销人

  C.证券监管部门

  D.投资者

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• 4从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（    ）。

  A.编制报表

  B.财务顾问

  C.审计

  D.验资

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• 5在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（    ）。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.15%

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• 6根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（    ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A.75%

  B.95%

  C.30%

  D.51%

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• 7证券投资咨询人员，有（    ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

  A.挪用所管理的基金资产的

  B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

  C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

  D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

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• 8（    ）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。

  A.公平

  B.公开

  C.公正

  D.诚实信用

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• 9股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（    ）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

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• 10按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（    ）。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

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