证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授-最需题库

1在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。（）
A.对
B.错
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2股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）
A.对
B.错
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3做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。（）
A.对
B.错
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4由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）
A.对
B.错
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5会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）
A.对
B.错
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6对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（）
A.对
B.错
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7证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（）
A.对
B.错
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8契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（）
A.对
B.错
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ ）