《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（    ）。

试卷相关题目

• 1随着信用制度的发展，（    ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

  A.银行信用

  B.国家信用

  C.私人信用

  D.商业信用

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• 2证券市场按交易结构可分为（    ）。

  A.货币市场

  B.外汇市场

  C.无形市场

  D.有形市场

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• 3债券按照其券面形态可分为（    ）。

  A.凭证式债券

  B.记账式债券

  C.附息债券

  D.实物债券

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• 4影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（    ）。

  A.货币政策

  B.市场利率

  C.通货膨胀

  D.经济周期循环

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• 5证券投资基金具有（    ）特点。

  A.定向投资

  B.集合投资

  C.专业理财

  D.分散风险

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• 6证券交易市场包括（    ）。

  A.证券交易所市场

  B.票据交易所市场

  C.场外交易市场

  D.产权交易中心

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• 7关于股票的内在价值，下列说法正确的是（    ）。

  A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

  B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

  C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

  D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

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• 8财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（    ）。

  A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

  B.通过调节税率影响企业利润和股息

  C.干预资本市场各类交易适用的税率

  D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

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• 9根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（    ）。

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列

  B.对所有新批准的证券业务给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在中国设立分支机构

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• 10基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）的情形。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

  D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

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