担任合规总监的任职选择条款包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）的情形。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

  D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

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• 2根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（    ）。

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列

  B.对所有新批准的证券业务给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在中国设立分支机构

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• 3财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（    ）。

  A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

  B.通过调节税率影响企业利润和股息

  C.干预资本市场各类交易适用的税率

  D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

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• 4关于股票的内在价值，下列说法正确的是（    ）。

  A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

  B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

  C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

  D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

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• 5证券交易市场包括（    ）。

  A.证券交易所市场

  B.票据交易所市场

  C.场外交易市场

  D.产权交易中心

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• 6根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（    ）。

  A.将股份奖励给本公司职工

  B.为减少公司注册资本

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股份的其他公司合并

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• 7按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（    ）

  A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

  B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

  C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

  D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

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• 8有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 9如果（    ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 10下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（    ）。

  A.银行间债券市场

  B.公募基金市场

  C.沪深股票市场

  D.国际资本市场

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