有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

试卷相关题目

• 1按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（    ）

  A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

  B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

  C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

  D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

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• 2根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（    ）。

  A.将股份奖励给本公司职工

  B.为减少公司注册资本

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股份的其他公司合并

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• 3担任合规总监的任职选择条款包括（    ）。

  A.具有任职资格

  B.具有8年以上证券工作经验

  C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  D.从事证券工作5年以上

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• 4基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）的情形。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

  D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

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• 5根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（    ）。

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列

  B.对所有新批准的证券业务给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在中国设立分支机构

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• 6如果（    ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 7下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（    ）。

  A.银行间债券市场

  B.公募基金市场

  C.沪深股票市场

  D.国际资本市场

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• 8下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金一般有固定的存续期限

  B.开放式基金一般没有固定的存续期限

  C.封闭式基金投资人少

  D.开放式基金投资人多

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• 9我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（    ）。

  A.中小企业板块的监控系统与主板相同

  B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同

  C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

  D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

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• 10下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（    ）。

  A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

  B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

  C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

  D.衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权

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