以下不是证券交易所会员大会的职权的是（    ）。

试卷相关题目

• 1交易所交易基金简称为（    ）。

  A.ETF

  B.LOF

  C.TIPs

  D.以上都不是

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• 2从产品属性看，权证是一种（    ）类金融衍生品。

  A.远期

  B.期货

  C.期权

  D.互换

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• 3证券交易所上市证券的清算和交收由（    ）集中完成。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证监会

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• 4期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（    ）的补偿。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.财务风险

  D.经营风险

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• 5《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ）元的，应当由承销团承销。

  A.1000万

  B.3000万

  C.2000万

  D.5000万

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• 6下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（    ）。

  A.当事人不得要求陈述、申辩和举行听证

  B.证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

  C.被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务

  D.以上说法都不对

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• 7我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（    ）。

  A.暂停其股票上市交易

  B.终止其股票上市交易

  C.将其列入代办股份系统

  D.对其进行退市风险警示

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• 8证券发行注册制实行（    ）管理原则。

  A.证监会

  B.政府

  C.公开

  D.证券交易所

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• 9以下关于股票分割与合并的说法错误的是（    ）。

  A.股票分割又称拆股、拆细

  B.从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价

  C.事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升

  D.股票分割和合并通常会刺激股价下跌

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• 10债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（    ）。

  A.实际利率

  B.名义利率

  C.折现利率

  D.到期收益率

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