有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（    ）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（    ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

  A.1

  B.3

  C.2

  D.5

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• 2结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（    ）交易。

  A.场外市场

  B.银行柜台

  C.交易所

  D.以上都不是

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• 3将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（    ）的不同划分的。

  A.基础工具

  B.衍生工具

  C.收益

  D.风险

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• 4证券公司净资本的计算公式为（    ）。

  A.净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  D.净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

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• 5申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（    ）万元人民币以上的注册资本。

  A.100

  B.50

  C.150

  D.200

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• 6由于（    ）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。

  A.股票价格

  B.市场利率

  C.未来收益

  D.以上都不是

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• 7权证的要素包括（    ）等。

  A.权证类别

  B.标的

  C.行权价格

  D.行权比例

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• 8可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（    ）。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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• 9证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（    ）。

  A.所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.机构地址

  C.个人真实姓名

  D.机构联系电话

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• 10平衡型基金主要是在投资于（    ）之间进行平衡。

  A.现金

  B.优先股

  C.普通股

  D.债券

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