可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（    ）。

试卷相关题目

• 1权证的要素包括（    ）等。

  A.权证类别

  B.标的

  C.行权价格

  D.行权比例

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• 2由于（    ）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。

  A.股票价格

  B.市场利率

  C.未来收益

  D.以上都不是

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• 3有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（    ）。

  A.国家持股

  B.国有法人持股

  C.其他内资持股

  D.外资持股

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• 4首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（    ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

  A.1

  B.3

  C.2

  D.5

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• 5结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（    ）交易。

  A.场外市场

  B.银行柜台

  C.交易所

  D.以上都不是

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• 6证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（    ）。

  A.所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.机构地址

  C.个人真实姓名

  D.机构联系电话

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• 7平衡型基金主要是在投资于（    ）之间进行平衡。

  A.现金

  B.优先股

  C.普通股

  D.债券

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• 8参与证券投资的金融机构有（    ）等。

  A.证券经营机构

  B.中央银行

  C.保险公司

  D.银行业金融机构

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• 9按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（    ）。

  A.非累积优先股

  B.不可赎回优先股

  C.累积优先股

  D.可赎回优先股

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• 10根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（    ）计算的利息的金融合约。

  A.合同利率

  B.参考利率

  C.浮动利率

  D.固定利率

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