根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

试卷相关题目

• 1下列项目中属于债权类资产的远期合约的是（    ）。

  A.股票价格指数远期合约

  B.短期债券远期合约

  C.商业票据远期合约

  D.定期存款单远期合约

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• 2证券市场是（    ）直接交换的场所。

  A.收益

  B.财产权利

  C.风险

  D.价值

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• 3证券经营机构的欺诈客户行为包括（    ）。

  A.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券

  B.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

  C.以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  D.其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为

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• 4以下关于证券市场产生的表述正确的有（    ）。

  A.是市场经济发展到一定阶段的产物

  B.是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

  C.以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接

  D.有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

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• 5实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（    ）。

  A.债券利率

  B.债券发行人全称

  C.还本付息方式

  D.赎回条款

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• 6理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

  A.正确

  B.错误

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• 7金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。

  A.正确

  B.错误

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• 8政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国《证券法》。

  A.正确

  B.错误

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• 9与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。

  A.正确

  B.错误

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• 10我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

  A.正确

  B.错误

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