有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

试卷相关题目

• 1证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 2对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 3《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 4在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 5封闭式基金的期限是指基金的存续期。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 7与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 8股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 9依据我国《证券投资基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 10在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案