未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

试卷相关题目

• 12007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

  开始考试点击查看答案
• 2将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。

  A.基础工具

  B.衍生工具

  C.收益

  D.风险

  开始考试点击查看答案
• 3关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（　　）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书l年以上

  C.不超过55周岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  开始考试点击查看答案
• 4对公司增加或减少注册资本，应由作出（　　）决议。

  A.全体股东

  B.股东大会

  C.监事会

  D.董事会

  开始考试点击查看答案
• 5对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（　　）公司股本。

  A.短期

  B.中期

  C.中短期

  D.长期稳定

  开始考试点击查看答案
• 6当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（　　）。

  A.有限

  B.远远大于期权费

  C.为无穷

  D.无法判断

  开始考试点击查看答案
• 7关于证券市场下列说法错误的是（　　）。

  A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

  B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

  C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

  开始考试点击查看答案
• 8以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（　　）分类。

  A.10级

  B.6级

  C.5级

  D.3级

  开始考试点击查看答案
• 9通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

  A.OTC交易的衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.信用衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 10金融衍生工具的基本特性包括（　　）。

  A.跨期性

  B.联动性

  C.杠杆性

  D.不确定性或高风险性

  开始考试点击查看答案