证券公司合规总监的履职保障包括（　　）。

试卷相关题目

• 1以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（　　）

  A.每点300元

  B.交易代码为下

  C.最低交易保证金为合约价值的13%

  D.采用现金交割方式

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• 2金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

  A.金融期货

  B.金融远期合约

  C.金融互换

  D.结构化金融衍生工具

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• 3证券投资者保护基金的来源是（　　）。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金

  C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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• 4证券交易所具有的特征是（　　）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

  C.通过公开竟价的方式诀定交易价格

  D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

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• 5国际债券的种类包括（　　）。

  A.外国债券

  B.亚洲债券

  C.欧洲债券

  D.美洲债券

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• 6备兑凭证的作用（　　）。

  A.增加股票的流动性

  B.创造新的投资机会

  C.增加投资者人数

  D.避开监管

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• 7下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（　　）。

  A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

  B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

  C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

  D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

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• 8可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（　　）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

  A.发行债券

  B.股价上升

  C.股票送股

  D.股票增发

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• 9下列关于债券的说法中，正确的有（　　）。

  A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

  B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

  C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

  D.债券具有偿还性，投资一定能够收回

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• 10金融债券的发行主体是（　　）。

  A.银行

  B.上市公司

  C.中央政府

  D.非银行的金融机构

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