证券公司合规总监的任职条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（　　）。

  A.收购目的

  B.收购期限及收购价格

  C.收购所需资金额及资金保证

  D.收购入关于收购的决定

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• 2证券市场的形成主要归因于（　　）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.宏观调控的需要

  D.社会化大生产和商品经济的发展

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• 3货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（　　）是货币市场工具。

  A.CDS

  B.股票

  C.国库券

  D.商业票据

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• 4我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（　　）等条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 5关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

  A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

  B.交易价格取决于基金总值

  C.在存续期内，基金份额是固定的

  D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

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• 6金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

  A.汇率风险、利率风险

  B.信用风险、市场风险

  C.操作风险、法律风险

  D.流动性风险、结算风险

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• 7关于利率风险的描述，正确的是（　　）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

  C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

  D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

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• 8证券市场监管的原则是（　　）。

  A.依法监管原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 9决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。

  A.息票收入

  B.债券的偿还期限

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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• 10我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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