我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

试卷相关题目

• 1我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.没有规定

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• 2在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（　　）的一种特殊情形。

  A.现货交易

  B.互换交易

  C.远期掉期交易

  D.期权交易

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• 3反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

  A.证券化率(证券市值/GDP)

  B.股票市值占GDP的比率

  C.证券市场价值

  D.证券市场指数

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• 4（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

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• 5证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。

  A.国务院

  B.证券监管部门

  C.证券交易所

  D.所有股东

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• 6证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（　　）亿元人民币。

  A.8

  B.10

  C.12

  D.15

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• 7目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33%。

  A.2．5%，l%

  B.2%，2．5%

  C.1．5%，1%

  D.1．5%，1．5%

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• 8证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）

  A.行情监控

  B.资金监控

  C.证券监控

  D.交易监控

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• 9证券公司合规管理的基本制度，经（　　）审议后实施。

  A.股东(大)会

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

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• 10下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（　　）。

  A.记账方式不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.发行对象不同

  D.流通或变现方式不同

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