违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

试卷相关题目

• 1龙债券利率的确定基准是（　　）。

  A.香港银行同业拆放利率

  B.伦敦银行同业拆放利率

  C.新加坡银行同业拆放利率

  D.美国联邦基金利率

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• 2债券发行注册制的核心是（　　）。

  A.质量控制原则

  B.数量控制原则

  C.实质管理原则

  D.公开原则

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• 3关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数

  C.由深圳证券交易所编制

  D.中小企业板指数属于分类指数类

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• 4下列选项中，属于综合指数类的是（　　）。

  A.深证新指数

  B.深证A股指数

  C.深证B股指数

  D.深证创新指数

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• 5根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

  A.市场的效率

  B.市场的作用

  C.市场的功能

  D.交易标的物

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• 6中国证券业协会的章程应由（　　）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 7下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

  A.证券账户设立

  B.实物证券的保管

  C.记名证券的存管和过户

  D.发表证券投资咨询报告

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• 8只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（　　）。

  A.股票期权

  B.股票指数期权

  C.利率期权

  D.货币期权。

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• 9中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。

  A.运作独立

  B.监督独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 10下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

  A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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