我国证券公司的设立实行审批制，由（    ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

试卷相关题目

• 1我国第一家专业性证券公司是（    ）。

  A.国泰君安证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.中信证券公司

  D.华泰证券公司

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• 2最普通、最基本的股息形式是（    ）。

  A.建业股息

  B.财产股息

  C.现金股息

  D.股票股息

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• 3关于中证规模指数论述错误的是（    ）。

  A.中证500指数属于中证规模指数

  B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

  C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

  D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

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• 4代办股份转让系统始建于（    ）。

  A.2004年10月

  B.2003年6月

  C.2002年10月

  D.2001年6月

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• 5中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（    ）分钟集合竞价的方式产生。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（    ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A.总资产

  B.净资产

  C.净资本

  D.净收益

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• 7证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 8下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（    ）。

  A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

  B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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• 9证券公司合规总监的履职保障不包括（    ）。

  A.必要的工作条件

  B.知情权

  C.独立性

  D.监督权

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• 10证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（    ）计算经纪业务风险资本准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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