下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（    ）。

试卷相关题目

• 1招股说明书的有效期为（    ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.10个月

  B.6个月

  C.5个月

  D.3个月

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• 2根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（    ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 32005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（    ）起生效。

  A.2006年1月1日

  B.2006年5月1日

  C.2006年7月1日

  D.2006年10月1日

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• 4证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（    ）计算经纪业务风险资本准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 5证券公司合规总监的履职保障不包括（    ）。

  A.必要的工作条件

  B.知情权

  C.独立性

  D.监督权

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• 6操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（    ）的罚款。

  A.30万元以上l00万元以下

  B.20万元以上l00万元以下

  C.30万元以上300万元以下

  D.50万元以上300万元以下

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• 7上市公司信息披露应遵循的原则不包括（    ）。

  A.公平原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

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• 8取得执业证书的人员，连续（    ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 9证券是指（    ）。

  A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.各类证明持有者身份和权利的凭证

  C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

  D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

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• 10近年来，全球各主要市场均开设了（    ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

  A.衍生证券投资基金

  B.股票基金

  C.上市开放式基金

  D.交易所交易基金

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