下列属于加权股价指数的是（    ）。

试卷相关题目

• 1场外交易市场具备的功能是（    ）。

  A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

  B.场外交易市场是证券发行的主要场所

  C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

  D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

  开始考试点击查看答案
• 2公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（    ）。

  A.特别处理

  B.暂停上市

  C.终止上市

  D.退市风险警示

  开始考试点击查看答案
• 3股票发行的定价方式，可以采取（    ）。

  A.询价方式

  B.协商定价方式

  C.公开招标方式

  D.上网竞价方式

  开始考试点击查看答案
• 4证券发行市场的作用主要表现在（    ）。

  A.为政府宏观部门调控经济提供手段

  B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

  D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

  开始考试点击查看答案
• 5下列属于权证要素的是（    ）。

  A.权证类别

  B.标的

  C.行权价格

  D.行权比例

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.高度集中

  B.权责统一

  C.相对集中

  D.权责分离

  开始考试点击查看答案
• 7下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（    ）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.具有满足业务需要的技术系统

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司合规总监的任职条件有（    ）。

  A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（    ）。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

  开始考试点击查看答案
• 10根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（    ）。

  A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

  B.净资产不少于200万元

  C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

  开始考试点击查看答案