证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(1)

题目内容

单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（）

2024-07-08

A.对

B.错

题目答案

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1证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
A.对
B.错
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2证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
A.对
B.错
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3证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
A.对
B.错
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4证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
A.对
B.错
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5中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（）
A.对
B.错
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6证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（）
A.对
B.错
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7证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（）
A.对
B.错
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