我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

试卷相关题目

• 1证券市场监管的“三公”原则不包括（    ）。

  A.公开原则

  B.公允原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 22008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（    ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司风险处置条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《上市公司收购管理办法》

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• 3投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（    ）年以上的经验。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（    ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

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• 5下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（    ）。

  A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件

  B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明

  C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责

  D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

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• 6下列各项不属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司股权结构的重大变化

  C.上市公司收购的有关方案

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％

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• 7不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（    ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 8中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（    ）。

  A.后续职业培训

  B.从业人员的资格管理

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

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• 9被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（    ）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 10商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（    ）。

  A.提货单

  B.银行支票

  C.运货单

  D.仓库栈单

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