中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（    ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 2下列各项不属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司股权结构的重大变化

  C.上市公司收购的有关方案

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％

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• 3我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 4证券市场监管的“三公”原则不包括（    ）。

  A.公开原则

  B.公允原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 52008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（    ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司风险处置条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《上市公司收购管理办法》

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• 6被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（    ）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 7商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（    ）。

  A.提货单

  B.银行支票

  C.运货单

  D.仓库栈单

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• 8证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（    ）。

  A.品种结构

  B.层次结构

  C.多层次商品市场

  D.交易场所结构

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• 9证券的机构投资者主要包括（    ）。

  A.金融机构

  B.政府机构

  C.企业和事业法人

  D.各类基金

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• 10中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（    ）。

  A.负责保护投资者的合法权益

  B.负责监督有关法律法规的执行

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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