对基金、股票与债券的认识正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（    ）。

  A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

  B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

  C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

  D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

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• 2保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.信誉好的银行

  C.政府

  D.举债公司的母公司

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• 3储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（    ）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.到期前变现收益预知程度不同

  D.流通或变现方式不同

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• 4根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（    ）。

  A.赤字国债

  B.特种国债

  C.战争国债

  D.建设国债

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• 5关于债券特征论述正确的是（    ）。

  A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

  B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

  C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

  D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

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• 6下列关于债券基金的阐述，错误的是（    ）。

  A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

  B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

  C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

  D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

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• 7基金份额持有人的义务包括（    ）。

  A.缴纳基金认购款项及规定的费用

  B.承担基金亏损或终止的有限责任

  C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  D.遵守基金契约

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• 8基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（    ）等相应职责的当事人。

  A.资金清算与会计核算

  B.交易监督

  C.信息披露

  D.资产保管

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• 9我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（    ）。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 10按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.债券类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.信用衍生工具

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