基金份额持有人的义务包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于债券基金的阐述，错误的是（    ）。

  A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

  B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

  C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

  D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

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• 2对基金、股票与债券的认识正确的是（    ）。

  A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

  B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

  C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

  D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 3关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（    ）。

  A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

  B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

  C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

  D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

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• 4保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.信誉好的银行

  C.政府

  D.举债公司的母公司

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• 5储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（    ）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.到期前变现收益预知程度不同

  D.流通或变现方式不同

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• 6基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（    ）等相应职责的当事人。

  A.资金清算与会计核算

  B.交易监督

  C.信息披露

  D.资产保管

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• 7我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（    ）。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 8按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.债券类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.信用衍生工具

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• 9下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（    ）。

  A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

  B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

  C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

  D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

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• 10在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（    ）。

  A.伦敦银行间同业拆放利率

  B.香港银行间同业拆放利率

  C.欧洲美元定期存款单利率

  D.联邦基金利率

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