由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。

试卷相关题目

• 1金融期货与金融期权的区别主要有（    ）。

  A.交易者权利与义务的对称性不同

  B.套期保值的作用与效果不同

  C.现金流转不同

  D.基础资产不同

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• 2在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（    ）。

  A.伦敦银行间同业拆放利率

  B.香港银行间同业拆放利率

  C.欧洲美元定期存款单利率

  D.联邦基金利率

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• 3下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（    ）。

  A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

  B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

  C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

  D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

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• 4按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.债券类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.信用衍生工具

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• 5我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（    ）。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 6首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 7创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（    ）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

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• 8证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（    ）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 9关于场外交易市场的描述，正确的是（    ）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

  D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 10公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（    ）。

  A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

  B.国有股、战略投资者持股

  C.冻结股份、受限的员工持股

  D.交叉持股

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