申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为( )类

试卷相关题目

• 1美国存托凭证市场最突出的特点是（    ）。

  A.市场容量大

  B.市场容量较小

  C.发行手续较复杂

  D.参与者有限

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• 2对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（    ）公司股本。

  A.短期

  B.中期

  C.中短期

  D.长期稳定

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• 3封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（    ）进行合理分配。

  A.购买日期

  B.购买价格

  C.类型

  D.出资比例

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• 4证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（    ）实现内部控制目标。

  A.最低成本

  B.合理的成本

  C.预计成本

  D.最高成本

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• 5证券投资基金托管人是（    ）权益的代表。

  A.基金发起人

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金监管人

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• 6契约型基金是基于（    ）组织起来的代理投资方式。

  A.信托原理

  B.公约原理

  C.代理原理

  D.委托原理

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• 7证券交易通常都必须遵循（    ）。

  A.客户优先原则和时间优先原则

  B.价格优先原则和数量优先原则

  C.价格优先原则和时间优先原则

  D.时间优先原则和价格优先原则

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• 8《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（    ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。

  A.3年，2万元，10万元

  B.3年，2万元，20万元

  C.5年，2万元，20万元

  D.5年，2万元，10万元

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• 9无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）。

  A.股东权利

  B.股票的记载方式

  C.股票名称

  D.股票编号

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• 10NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（    ）。

  A.场内主板市场

  B.场外二级市场

  C.场外主板市场

  D.场内二级市场

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