在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有()。

试卷相关题目

• 1证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 2资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 3以下()属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

  A.国家重点建设债券

  B.股票型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国债

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• 4自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 5投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 6充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 7业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 8开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 9全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 10全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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