证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

试卷相关题目

• 1国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为（  ）。

  A.外国债券

  B.欧洲债券

  C.龙债券

  D.扬基债券

  开始考试点击查看答案
• 2关于债券的含义，下面说法错误的是（  ）。

  A.投资者是借出资金的经济主体

  B.发行人只需要在一定时期归还本金

  C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

  D.发行人是借入资金的经济主体

  开始考试点击查看答案
• 3中国首批证券投资基金正式运作于（  ）。

  A.1998年3月

  B.1997年11月

  C.1993年4月

  D.1999年4月

  开始考试点击查看答案
• 4股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（  ）的变化作调整。

  A.公司经营状况

  B.市场上其他证券价格或者银行存款利率

  C.普通股股息

  D.股票市场市盈率

  开始考试点击查看答案
• 5交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（  ）。

  A.人民币信用互换交易

  B.人民币汇率远期交易

  C.人民币利率互换交易

  D.人民币利率远期交易

  开始考试点击查看答案
• 6我国第一只1OF是（  ）。

  A.博时主题行业股票基金

  B.中银国际中国精选混合型基金

  C.南方积极配置证券投资基金

  D.华夏上证50基金

  开始考试点击查看答案
• 7下面关于股票和债券的描述，正确的是（  ）。

  A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

  B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

  C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

  D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

  开始考试点击查看答案
• 8通常，期货交易所规定的大户报告限额（  ）限仓限额。

  A.小于

  B.大于

  C.不固定

  D.等于

  开始考试点击查看答案
• 9下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（  ）。

  A.中央银行提高法定存款准备金率

  B.中央银行提高再贴现率

  C.中央银行通过公开市场业务大量买入股票

  D.政府大幅提高税率

  开始考试点击查看答案
• 10开放式基金特有的风险是（  ）。

  A.管理能力风险

  B.市场风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

  开始考试点击查看答案