证券公司在办理经纪业务时是作为（  ）。

试卷相关题目

• 1封闭式基金期满终止，清产核资后的（  ）应按投资者出资比例分配。

  A.基金总资产

  B.基金资本

  C.未分配收益

  D.基金净资产

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• 2具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（  ）。

  A.国家股

  B.国有法人股

  C.非流通股

  D.发起人股

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• 3在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为（  ）。

  A.有价证券

  B.存托凭证

  C.证券化产品

  D.资产证券

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• 4在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（  ）处于优先地位。

  A.普通股股东

  B.优先股股东

  C.债权人

  D.控股股东

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• 5我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（  ）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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• 6关于金融期权交易双方的潜在盈利，下列说法正确的是（  ）。

  A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

  B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

  C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

  D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

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• 7关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（  ）。

  A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

  B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

  C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

  D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

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• 8普通股股票的主要风险是（  ）。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 9影响股票市场价格的最直接因素是（  ）。

  A.清算价值

  B.每股净资产

  C.供求关系

  D.政治因素

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• 10以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（  ）。

  A.20%

  B.25%

  C.35%

  D.51%

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