证券公司必须持续符合（  ）的风险控制指标标准。

试卷相关题目

• 1对冲基金的特点是（  ）。

  A.投资效应的高杠杆性

  B.投资活动的复杂性

  C.筹资方式的私募性

  D.操作的隐蔽性和灵活性

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• 2金融远期合约主要包括（  ）。

  A.远期外汇合约

  B.远期期货合约

  C.远期利率协议

  D.股权类资产的远期合约

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• 3金融期货的结算方式不包括（  ）。

  A.转为期权

  B.交割交收

  C.对冲平仓

  D.延期交收

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• 4注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有（  ）。

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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• 5下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（  ）。

  A.查阅公司章程

  B.持有的股份可以依法转让

  C.查阅股东名册

  D.对公司的经营管理提出质询

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• 6《证券法》第七十四条规定，（  ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

  D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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• 7决定封闭式基金存续期限的主要因素是（  ）。

  A.基金投资标的

  B.宏观经济形势

  C.基金投资范围

  D.基金本身投资期限的长短

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• 8上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（  ）。

  A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

  B.选举和更换公司经营管理层

  C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

  D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理

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• 9现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

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• 10金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（  ）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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