上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（  ）。

试卷相关题目

• 1决定封闭式基金存续期限的主要因素是（  ）。

  A.基金投资标的

  B.宏观经济形势

  C.基金投资范围

  D.基金本身投资期限的长短

  开始考试点击查看答案
• 2《证券法》第七十四条规定，（  ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

  D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司必须持续符合（  ）的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

  开始考试点击查看答案
• 4对冲基金的特点是（  ）。

  A.投资效应的高杠杆性

  B.投资活动的复杂性

  C.筹资方式的私募性

  D.操作的隐蔽性和灵活性

  开始考试点击查看答案
• 5金融远期合约主要包括（  ）。

  A.远期外汇合约

  B.远期期货合约

  C.远期利率协议

  D.股权类资产的远期合约

  开始考试点击查看答案
• 6现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  开始考试点击查看答案
• 7金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（  ）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 8股权类期货包括（  ）。

  A.股票价格指数期货

  B.单只股票期货

  C.股票组合期货

  D.债券期货

  开始考试点击查看答案
• 9基金持有人与托管人之间实质上是（  ）之间的关系。

  A.经营者

  B.监管者

  C.委托者

  D.受托者

  开始考试点击查看答案
• 10根据证券发行制度，发行人申请公开发行（  ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.企业债券

  B.可转换为股票的公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

  开始考试点击查看答案