根据证券发行制度，发行人申请公开发行（  ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

试卷相关题目

• 1基金持有人与托管人之间实质上是（  ）之间的关系。

  A.经营者

  B.监管者

  C.委托者

  D.受托者

  开始考试点击查看答案
• 2股权类期货包括（  ）。

  A.股票价格指数期货

  B.单只股票期货

  C.股票组合期货

  D.债券期货

  开始考试点击查看答案
• 3金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（  ）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 4现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  开始考试点击查看答案
• 5上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（  ）。

  A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

  B.选举和更换公司经营管理层

  C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

  D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理

  开始考试点击查看答案
• 6下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（  ）。

  A.引导基金分散投资、降低风险

  B.避免基金操纵市场

  C.发挥基金引导市场的积极作用

  D.增加基金资产的收益水平

  开始考试点击查看答案
• 7按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（  ）。

  A.利率期权

  B.货币期权

  C.股权类期权

  D.金融期货合约期权

  开始考试点击查看答案
• 8现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  开始考试点击查看答案
• 9公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（  ）。

  A.公司债券的期限在1年以上

  B.公司股本总额不少于3000万元人民币

  C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

  D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  开始考试点击查看答案
• 10投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（  ）的未来变化趋势。

  A.利率

  B.汇率

  C.股价

  D.利率政策

  开始考试点击查看答案