下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（  ）。

试卷相关题目

• 1根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（  ）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

  开始考试点击查看答案
• 2投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（  ）的未来变化趋势。

  A.利率

  B.汇率

  C.股价

  D.利率政策

  开始考试点击查看答案
• 3公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（  ）。

  A.公司债券的期限在1年以上

  B.公司股本总额不少于3000万元人民币

  C.公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

  D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  开始考试点击查看答案
• 4现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  开始考试点击查看答案
• 5按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（  ）。

  A.利率期权

  B.货币期权

  C.股权类期权

  D.金融期货合约期权

  开始考试点击查看答案
• 6一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（  ）。

  A.各类公司债券

  B.中央政府债券

  C.优先股

  D.国际债券

  开始考试点击查看答案
• 7资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（  ）是问接融通的工具。

  A.股票

  B.定期存单

  C.CDS

  D.公司债券

  开始考试点击查看答案
• 8有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（  ）。

  A.商品

  B.货币

  C.利息收入

  D.股息收入

  开始考试点击查看答案
• 9关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（  ）。

  A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

  B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

  C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

  D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

  开始考试点击查看答案
• 10证券投资者是（  ）。

  A.证券发行市场的重要组成部分

  B.资金的需求者和证券的供应者

  C.以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人

  D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等

  开始考试点击查看答案