于（　　）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

试卷相关题目

• 1国有股股利收入依法纳入（　　）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

  A.国有资产经营

  B.中央财政

  C.地方财政

  D.国有资产管理

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• 2我国目前发行股票时不允许（　　）。

  A.平价发行

  B.折价发行

  C.溢价发行

  D.平价发行和溢价发行

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• 3由证券公司办理的证券发行称为（　　）。

  A.私募发行

  B.公募发行

  C.自办发行

  D.承销发行

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• 4自主推荐的询价对象不包括（　　）。

  A.具有较高定价能力的机构投资者

  B.具有长期投资取向的机构投资者

  C.投资经验比较丰富的个人投资者

  D.短期投资者

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• 5关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。

  A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

  B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

  C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

  D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金

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• 6证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.5

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• 7资本证券主要包括（　　）。

  A.股票、债券和基金证券

  B.股票、债券和金融期货

  C.股票、债券和金融衍生证券

  D.股票、债券和金融期权

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• 8上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。

  A.工业、商业、地产业、公用事业和综合

  B.工业、商业、金融业、公用事业和综合

  C.工业、商业、地产业、运输业和综合

  D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业

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• 9一般来讲，政府债券与公司债券相比（　　）。

  A.公司债券风险大，收益低

  B.公司债券风险小，收益高

  C.政府债券风险大，收益高

  D.政府债券风险小，收益稳定

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• 10股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（　　）。

  A.真实资本

  B.债务资金

  C.虚拟资本

  D.应付账款

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