拟定股份有限公司（　　）方案的职责属于董事会。

试卷相关题目

• 1申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（　　）。

  A.财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

  B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

  C.健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

  D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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• 2可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

  A.股东大会

  B.总经理

  C.监事会

  D.董事会

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• 3我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（　　）。

  A.依法筹资的资金

  B.客户交易结算资金

  C.客户保证金

  D.自有资金

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• 4下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。

  A.设有董事会

  B.持有人大会也就是股东大会

  C.拥有法人资格

  D.直接进行基金资产的运作

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• 5根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.企业债券

  B.可转换为股票的公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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• 6根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合（　　）规定。

  A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

  B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

  C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

  D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

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• 7外国债券一般是由发行地所在国的（　　）承销。

  A.证券公司

  B.几家大银行

  C.金融机构

  D.一家银行

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• 8证券交易所运作系统中的通信系统包括（　　）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 9上市公司股权分置改革是通过（　　）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

  A.债券持有人

  B.流通股股东

  C.优先股股东

  D.非流通股股东

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• 10关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

  A.依法设立

  B.以营利为目的

  C.是整个证券市场的核心

  D.是实行自律性管理的法人

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