（    ）年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

试卷相关题目

• 1证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（    ）。

  A.独立诚信原则的内涵之一

  B.勤勉尽职原则的内涵之一

  C.谨慎客观原则的内涵之一

  D.公正公平原则的内涵之一

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• 2有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征，下列不属于其特征的是（    ）。

  A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅有风险证券构成的组合

  B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合

  C.切点与市场有关，同时也与投资者的偏好有关

  D.切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关

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• 3有关最优证券组合的说法中，正确的是（    ）。

  A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映

  B.无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高

  C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点

  D.有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高

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• 4有关元差异曲线特点的说法中，错误的是（    ）。

  A.无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线

  B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

  C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

  D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

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• 5完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40％，期望收益为15％，证券8的标准差为20％，期望收益率为12％，那么证券组合25％A+75％B的标准差为（    ）。

  A.20%

  B.10％

  C.5％

  D.0

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• 6我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于（    ）在北京成立。

  A.2001年10月5日

  B.2000年9月5日

  C.1999年8月5日

  D.1997年7月5日

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• 7证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员（    ）所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

  A.前1个月

  B.前2个月

  C.前3个月

  D.前6个月

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• 8证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的（    ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A.2个月内

  B.3个月内

  C.6个月内

  D.1年内

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• 9证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（    ）。

  A.无效市场

  B.弱式有效市场

  C.半强式有效市场

  D.强式有效市场

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• 10证券投资是指投资者购买（    ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

  A.有价证券

  B.股票

  C.股票及债券

  D.有价证券及其衍生品

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