中国证券业协会证券分析师委员会的成立的意义在于（    ）。

试卷相关题目

• 1CIIA首次考试举办于2001年3月，目前已有包括（    ）等13个国家或地区推广了该项考试。

  A.日本

  B.中国香港

  C.法国

  D.德国

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• 2虽然马柯威茨均值方差模型中的投资者各自的风险偏好特征一般不同，但也有共性的地方。下列关于这种共性的陈述中，正确的有（    ）。

  A.如果两种证券的收益率相比，一种证券的收益率大于另一种，则投资者会选择前者

  B.如果两种证券的收益率的方差相比，一种证券的方差大于另一种，则投资者会选择后者

  C.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合

  D.如果两种证券组合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合

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• 3根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为（    ）。

  A.被动管理方法

  B.主动管理方法

  C.平衡管理方法

  D.长期管理方法

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• 4货币市场型证券是由各种货币市场工具构成，如（    ）等，安全性很强。

  A.国库券

  B.股票

  C.期货

  D.高信用等级的商业票据

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• 5有关增长型证券组合的说法中，正确的是（    ）

  A.增长型证券组合以资本升值为目标

  B.投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长

  C.投资者很少购买分红的普通股

  D.投资风险较大

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• 62005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括（    ）。

  A.第一章第三条“本守则适用于证券分析师及其助理人员和协助执行证券分析师业务的其他专业人员，并对上述人员具有同等的约束力”，改为“取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行”

  B.第二章保留职业道德的十六字原则，但表述作了进一步的修改，使其表述更加准确

  C.增加第三章“职业责任”，对证券分析师在执业过程中所承担的相应的责任作了具体的规定

  D.第四章“执业纪律”增加了诸如“证券分析师必须以真实姓名执业”等相关内容，对证券分析师所遵守的执业纪律规定得更加严格和具有针对性

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• 7按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守（    ）。

  A.独立诚信原则

  B.谨慎客观原则

  C.勤勉尽职原则

  D.公正公平原则

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• 8公正公平原则，是指证券分析师不得（    ）。

  A.提出违背社会公众利益的建议和结论

  B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

  C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

  D.篡改有关信息资料

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• 9以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业

  B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券

  C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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• 10从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（    ）。

  A.稳健型投资基金

  B.指数型投资基金

  C.分红稳定持续的蓝筹股

  D.高利率、低等级企业债券

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