2005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括（    ）。

试卷相关题目

• 1中国证券业协会证券分析师委员会的成立的意义在于（    ）。

  A.有利于证券分析师的继续教育

  B.促进证券分析的深入

  C.促进证券分析师业务能力的提高

  D.为证券分析师职业的智能化提供组织保障

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• 2CIIA首次考试举办于2001年3月，目前已有包括（    ）等13个国家或地区推广了该项考试。

  A.日本

  B.中国香港

  C.法国

  D.德国

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• 3虽然马柯威茨均值方差模型中的投资者各自的风险偏好特征一般不同，但也有共性的地方。下列关于这种共性的陈述中，正确的有（    ）。

  A.如果两种证券的收益率相比，一种证券的收益率大于另一种，则投资者会选择前者

  B.如果两种证券的收益率的方差相比，一种证券的方差大于另一种，则投资者会选择后者

  C.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合

  D.如果两种证券组合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合

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• 4根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为（    ）。

  A.被动管理方法

  B.主动管理方法

  C.平衡管理方法

  D.长期管理方法

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• 5货币市场型证券是由各种货币市场工具构成，如（    ）等，安全性很强。

  A.国库券

  B.股票

  C.期货

  D.高信用等级的商业票据

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• 6按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守（    ）。

  A.独立诚信原则

  B.谨慎客观原则

  C.勤勉尽职原则

  D.公正公平原则

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• 7公正公平原则，是指证券分析师不得（    ）。

  A.提出违背社会公众利益的建议和结论

  B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

  C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

  D.篡改有关信息资料

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• 8以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业

  B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券

  C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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• 9从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（    ）。

  A.稳健型投资基金

  B.指数型投资基金

  C.分红稳定持续的蓝筹股

  D.高利率、低等级企业债券

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• 10证券组合分析是根据（    ），确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。

  A.投资者对收益率和风险的共同偏好

  B.投资者的个人偏好

  C.成交量

  D.市场价格

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