以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1公正公平原则，是指证券分析师不得（    ）。

  A.提出违背社会公众利益的建议和结论

  B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

  C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

  D.篡改有关信息资料

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• 2按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守（    ）。

  A.独立诚信原则

  B.谨慎客观原则

  C.勤勉尽职原则

  D.公正公平原则

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• 32005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括（    ）。

  A.第一章第三条“本守则适用于证券分析师及其助理人员和协助执行证券分析师业务的其他专业人员，并对上述人员具有同等的约束力”，改为“取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行”

  B.第二章保留职业道德的十六字原则，但表述作了进一步的修改，使其表述更加准确

  C.增加第三章“职业责任”，对证券分析师在执业过程中所承担的相应的责任作了具体的规定

  D.第四章“执业纪律”增加了诸如“证券分析师必须以真实姓名执业”等相关内容，对证券分析师所遵守的执业纪律规定得更加严格和具有针对性

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• 4中国证券业协会证券分析师委员会的成立的意义在于（    ）。

  A.有利于证券分析师的继续教育

  B.促进证券分析的深入

  C.促进证券分析师业务能力的提高

  D.为证券分析师职业的智能化提供组织保障

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• 5CIIA首次考试举办于2001年3月，目前已有包括（    ）等13个国家或地区推广了该项考试。

  A.日本

  B.中国香港

  C.法国

  D.德国

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• 6从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（    ）。

  A.稳健型投资基金

  B.指数型投资基金

  C.分红稳定持续的蓝筹股

  D.高利率、低等级企业债券

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• 7证券组合分析是根据（    ），确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。

  A.投资者对收益率和风险的共同偏好

  B.投资者的个人偏好

  C.成交量

  D.市场价格

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• 8基本分析流派的两个假设为（    ）。

  A.股票的价值决定其价格

  B.市场的行为包含一切信息

  C.股票的价格围绕价值波动

  D.历史会重复

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• 9利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（    ）。

  A.投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移

  B.投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移

  C.市场是高效的

  D.市场效率低下

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• 10下列关于流动性偏好理论的基本观点中，正确的是（    ）。

  A.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想代替物

  B.流动性溢价是缘起利率和未来的预期即期利率之间的差额

  C.利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的

  D.债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险

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