关于融资融券制度，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

  A.无套利均衡分析技术

  B.整合技术

  C.组合技术

  D.分解技术

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• 2套利的经济学原理是（    ）。

  A.MM定理

  B.价值规律

  C.一价定律

  D.投资组合管理理论

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• 3套利定价理论的几个基本假设不包括（    ）。

  A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

  B.资本市场没有摩擦

  C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

  D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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• 4证券X期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券（    ）。

  A.被低估

  B.被高估

  C.定价公平

  D.价格无法判断

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• 5关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是（    ）。

  A.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于完全负相关

  B.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于正相关

  C.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于不相关

  D.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于完全正相关

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• 6根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（    ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。

  A.10

  B.20

  C.40

  D.50

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• 7《证券公司信息隔离墙制度指引》自（    ）起施行。

  A.2010年1月

  B.2010年6月

  C.2011年1月

  D.2011年6月

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• 8证券分析师（    ）。

  A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务

  B.应将投资分析的原始资料进行适当保存

  C.对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议

  D.应以个人名义独立从事证券投资分析

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• 9证券投资分析的意义主要体现在（    ）。

  A.有利于正确评估证券的投资价值

  B.有利于投资者降低投资风险

  C.有利于提高投资决策的科学性

  D.可以保证投资者获得较高收益

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• 10证券登记结算公司履行的职能包括（    ）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益

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