《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（    ）个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

试卷相关题目

• 1亚洲证券分析师联合会的英文名缩写是（    ）。

  A.ACIIA

  B.ICIA

  C.APIMEC

  D.ASAF

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• 2根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（    ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。

  A.10

  B.20

  C.40

  D.50

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• 3在股指期货中，由于（    ），因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

  A.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

  B.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

  C.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

  D.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

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• 4金融工程是20世纪（    ）年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。

  A.60

  B.70

  C.80

  D.90

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• 5关于基差，下列说法错误的是（    ）。

  A.期货保值的盈亏取决于基差的变动

  B.当基差变小时，有利于卖出套期保值者

  C.如果基差保持不变，则套期保值目标实现

  D.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

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• 6下列关于战术性投资策略的说法，正确的有（    ）。

  A.交易型策略、多一空组合策略、时间驱动策略都是常见的战术性投资策略

  B.多一空组合策略是根据市场交易中经常出现的规律性现象而制定的获利策略

  C.交易型策略需要买入某个看好的资产或组合的同时卖空另一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额

  D.事件驱动型策略是根据不同的特殊事件制定的灵活的投资策略

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• 7下列证券投资分析流派中，以“战胜市场”为投资目标的是（    ）。

  A.基本分析流派

  B.技术分析流派

  C.学术分析流派

  D.心理分析流派

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• 8证券投资是指投资者(法人或自然人)购买（    ）以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.有价证券的衍生品

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• 9关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是（    ）。

  A.回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性

  B.尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素

  C.当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化

  D.能成功地解释较长时间内市场的复杂变化

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• 10（    ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

  A.市场预期理论

  B.流动性偏好理论

  C.市场分割理论

  D.偿还期限理论

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